Modulo XI

 

“Approfondimenti tecnici ed analisi di best practice. Le persone contano”

(16-20 gennaio 2017)

Docenti

  • Esponenti CONSOB;
  • Gianfranco Cariola;
  • Alberto Vannucci;
  • Emiliano Di Carlo;
  • Case Study Antiriciclaggio: testimonianza EY;
  • Claudio Clemente;
  • Franco Roberti;
  • Filippo Cucuccio;
  • Saverio Angiulli (Ufficiale GdF);
  • Luciano Hinna;
  • Sally Cullen;
  • Antonio Maria Costa;
  • Col. Maurizio Bortoletti;
  • Cuno J. Tarfusser.

Argomenti

L’Anticorruzione in CONSOB:

  • Le specificità della Consob e l’applicabilità delle norme: l’attuazione del sistema di prevenzione della corruzione in Consob alla luce dell’esperienza maturata e delle innovazioni normative (Sette; Caputo; Fracassi; Giannetta);
  • Problemi di natura organizzativa: la mappatura dei processi.

Il sistema Whistleblowing nell’esperienza RAI (Dott. Gianfranco Cariola);

Conflitti di interesse, dilemmi etici, codici etici, Carta di Pisa (Prof. Alberto Vannucci);

Il ruolo delle persone nell’ambito dei controlli antiriciclaggio ( Testimonianza EY):

  • Principi e Concetti: di cosa stiamo parlando? Il quadro normativo in sintesi, il meccanismo di prevenzione, chi deve applicare gli obblighi, stiamo andando verso… (accenni alla IV Direttiva);
  •  Gli Adempimenti in breve: descrizione dei pilastri Antiriciclaggio e Contrasto al Finanziamento del Terrorismo (Adeguata verifica e profilatura della clientela);
  • Registrazione e monitoraggio: presidi rafforzati basati sul rischio, finanziamento del terrorismo, segnalazione di operazioni
    sospette, tecnologie dell’informazione, assetto organizzativo, formazione;
  • Case Study aziendale: criticità e soluzioni pratiche con individuazione delle aree di criticità e/o di miglioramento per le quali sono stati pianificati interventi correttivi; mappatura, monitoraggio azioni correttive controlli di linea di II Livello, predisposizione relazioni verso le Autorità di Vigilanza e verso il CdA.

Riciclaggio e corruzione (Dott. Claudio Clemente, Direttore UIF e Dott. Franco Roberti, Procuratore Nazionale Antimafia e Antiterrorismo, moderati dal Dott. Filippo Cucuccio);

Riciclaggio e corruzione – Caso di studio (Saverio Angiulli – Ufficiale GdF Nucleo Polizia Valutaria):

  • Cenni sul fenomeno del riciclaggio e della corruzione;
  • La normativa internazionale, europea e nazionale in materia di riciclaggio ed antiriciclaggio;
  • L’approfondimento delle segnalazioni per operazioni sospette.

I modelli di Anticorruzione: Un confronto a livello Internazionale (Prof. Luciano Hinna);

Combattere la corruzione a livello internazionale: “The UK Bribery Act” (Sally Cullen – Magistrato britannico di collegamento in Italia);

Questioni organizzative – L’esperienza del “Progetto pilota di riorganizzazione e ottimizzazione della Procura della Repubblica di Bolzano”, finanziato con risorse a valere sul Fondo Sociale Europeo (Cons. Cuno Tarfusser, Giudice Corte Penale Internazionale dell’Aja):

  • La situazione di partenza;
  • Gli obiettivi del Progetto;
  • La definizione della carta dei Servizi;
  • L’approvazione dei Bilanci Sociali;
  • La certificazione, i risultati raggiunti e quelli esportabili in altre realtà.

Questioni organizzative (Col. CC Maurizio Bortoletti);

  • Il cd. “Modello Salerno”: la revisione della gestualità amministrativa in un’ASL commissariata;
  • L’infiltrazione dello Stato in una’Amministrazione  infiltrata dalla criminalità organizzata.

 

Presentazione del Modulo (PDF):

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 Evento: Lezione Magistrale «Politica, finanza e crimine: Economia della devianza» (Antonio Maria Costa):

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Testo della Lezione Magistrale di Antonio Maria Costa (Word)

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